监管机构曾指控伊隆·马斯克因一桩可能但从未发生的收购案而涉嫌欺诈。现在，他们又将针对一桩已发生的收购案提出类似指控。
美国证券交易委员会一直在调查马斯克在接管 Twitter 之前迟迟披露其购买 Twitter 股票的情况。
马斯克向美国证券交易委员会提供的证词摘录于上个月通过另一起诉讼曝光，这些证词表明，马斯克和他的顾问无视一项规定，即一旦他持有 Twitter 股票超过 5%，就必须披露其持股情况。
例如，根据俄克拉荷马消防员退休金和退休系统在曼哈顿联邦法院对马斯克等人提起的诉讼，马斯克和他在交易中关系最密切的顾问并没有就如何在增持股份时遵守规则寻求法律建议，尽管顾问告诉银行他们已经这样做了。
法庭文件显示，马斯克一直等到他拥有超过 9% 的股份并收到加入董事会的邀请后才披露他的股份。
为了寻找诉讼证据，消防员退休基金获得了马斯克及其顾问贾里德·伯查尔 (Jared Birchall ) 向美国证券交易委员会提供的证词记录。
消防员退休基金在 5 月底对马斯克和其他被告提交的修订版起诉书中包含了这些记录的部分内容。
律师们表示，该证词可能支持马斯克违反规则的指控，因为他可以保守交易秘密，并阻止 Twitter 股价在他购买时上涨。
美国证券交易委员会在法庭文件中表示，正在调查马斯克是否因延迟披露或误导市场计划而犯下民事欺诈罪。
马斯克的律师尚未在法庭上对修改后的起诉书作出回应。他们之前曾对消防员的指控提出异议。马斯克的律师没有回应本文的置评请求。
2018 年，马斯克与美国证券交易委员会达成和解，该委员会指控马斯克在推特上发布一条消息，称他已“获得资金”将特斯拉私有化，但这笔交易从未发生过。
当他们起诉他时，监管机构要求法院禁止马斯克担任上市公司的高管或董事。
马斯克通过与美国证券交易委员会的诉讼达成和解，避免了禁令。他同意辞去特斯拉董事长一职，并支付了 2000 万美元的罚款。
马斯克曾试图退出早先的和解协议，但没有成功。他的律师声称监管机构一心想惩罚这位亿万富翁。
到目前为止，美国证券交易委员会尚未针对马斯克在推特上交易的行为采取任何执法行动。
前官员表示，如果美国证券交易委员会正式以欺诈罪起诉马斯克，监管机构很可能会再次向法院请求禁止他担任上市公司高管或董事，这将使他面临被特斯拉开除的可能性。
“他们之前起诉过他，我认为他们对和解的结果以及他对此的反应感到失望，”曾负责 SEC 旧金山办事处的马克·法格尔 (Marc Fagel)表示，“他们正在加倍努力，看看能否在这里取得更强有力的证据。”
消防员对马斯克提起的诉讼要求赔偿金钱。马斯克的律师表示，消防员的论点不支持欺诈指控。马斯克于 2022 年底收购了 Twitter，后来将公司更名为 X Corp。
2022 年 4 月，马斯克在监管截止日期后 11 天披露了自己在 Twitter 的所有权。
法庭文件显示，他曾在 3 月底讨论过加入 Twitter 董事会，该公司于 4 月 3 日提出将他纳入董事会，他可以影响 Twitter 的业务战略和内容审核方法。
根据消防员诉讼中披露的马斯克证词摘录，他表示，他大致知道投资者在持有上市公司股份超过 5% 时需要披露所有权。
《华尔街日报》 2022 年 5 月报道称，马斯克可能通过没有及时报告自己的交易行为节省了超过1.43 亿美元。
消防员的诉讼称，在马斯克未遵守规定的 11 天内出售推特股票的投资者遭到了欺诈。
费格尔表示，欺诈责任案件通常不会在诉讼中胜诉。他说，法院更愿意将欺诈案件归咎于虚假陈述，并补充说，如果美国证券交易委员会起诉并指控欺诈，他对美国证券交易委员会获胜的可能性表示怀疑。
他说：“他们可能会面临一场艰苦的战斗，因为即使是故意逃避强制披露，也不一定将违反监管规定转化为欺诈。”
联邦法官上个月裁定，马斯克必须再次出庭美国证券交易委员会，回答有关其 Twitter 交易的问题。马斯克已请求法院撤销传票。
加州大学洛杉矶分校证券法专家詹姆斯帕克表示，监管机构可能会将欺诈案与马斯克意图欺骗市场的指控联系起来。
“这比他公然撒谎要复杂一些，”他指的是马斯克当时的声明，“我们这次没有遇到这种情况，但我们确实遇到了类似的事情，而且几乎一样好。”
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